三体系认证|ISO14001环境管理体系认证审核常见问题

作者：科普      信息来源：浙江科普企业管理咨询有限公司        发布时间：2019-11-08 10:19:00       

ISO14001认证作为三体系认证中第二项管理性的系列标准，它为企业、事业、政府部门提供了综合管理，主要用于规定环境管理的共同语言和准则要求。但是ISO14001认证在审核过程中往往会遇到各种问题，下面科普咨询就为各位详细讲解：

一、厂房建设期间环保资料

1、建设项目环境影响报告书（表、——有资质的评估机构提供的评估报告

2、环境影响报告批复——环保局批复

3、建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收

4、消防验收报告——消防部门验收

二、环境因素识别、评价与更新

1、环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：

a.未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；

b.未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；

c.未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；

d.未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。

三、环境目标、指标和管理方案

1、未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；

2、对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；

3、对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；

4、未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

四、运行控制

1、运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；

2、未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；

3、现场环境运行控制主要存在的缺失：

a.垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；

b.现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；

c.环保设施未能提供维护保养的证据；

d.环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；

e.化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；

f.产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序、对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；

g.易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；

h.污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；

i.废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单、。

五、法律法规及其他要求的识别、评审

1、法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；

2、对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；

3、未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；

4、未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

六、内部审核

1、未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；

2、内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；

3、内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；

4、内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；

5、内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；

6、对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；

7、未形成内审报告；

8、有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。

七、不符合、纠正措施和预防措施

1、发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正、；

2、未识别采取纠正措施和预防措施的时机；

3、对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；

4、对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；

5、未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。

八、记录控制

1、记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；

2、记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；

3、记录保管不当，发生丢失、破损等现象。

九、管理评审

1、管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；

2、管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；

3、管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；

4、管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；

5、管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求；

6、管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。

十、监测和测量

1、对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；

2、未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；

3、未能提供对日常运行管理过程的监控记录；

4、未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；

5、自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；

6、污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。

十一、合规性评价

1、未形成“合规性评价控制程序”；

2、未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；

3、有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；

4、合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。